江湖夜雨十年灯

如何阅读一篇论文

李二花 / 2016-02-17

翻译自滑铁卢大学 keshav 原文：点击访问

版本：2016年2月17日

S. Keshav

David R. Cheriton School of Computer Science, University of Waterloo
加拿大安大略省滑铁卢市
[email protected]

摘要

研究人员花费大量时间阅读研究论文。然而，这种技能很少被教授，导致很多努力被浪费。本文概述了一种实用且高效的三遍阅读研究论文的方法。我还描述了如何使用这种方法进行文献综述。

1. 引言

研究人员必须出于几个原因阅读论文：为会议或课程审阅论文，保持在自己的领域内的最新状态，或者对一个新领域的文献进行综述。一个典型的研究人员每年可能会花费数百小时阅读论文。学会高效地阅读论文是一项至关重要但很少被教授的技能。因此，刚开始的研究生必须自己通过试错来学习。在这个过程中，学生们浪费了大量的努力，并经常被逼到沮丧。多年来，我使用了一个简单的“三遍”方法，以防止我在获得鸟瞰图之前淹没在论文的细节中。它允许我估计审阅一组论文所需的时间。此外，我可以根据我的需求以及我拥有的时间来调整论文评估的深度。本文描述了这种方法及其在进行文献综述中的使用。

2. 三遍方法

关键思想是你应该最多阅读三遍论文，而不是从开头读到结尾。每一遍都完成特定的目标，并建立在前一遍的基础上：第一遍给你一个关于论文的大致概念。第二遍让你掌握论文的内容，而不是细节。第三遍帮助你深入理解论文。

2.1 第一遍

第一遍是快速浏览，以获得论文的鸟瞰图。你还可以决定是否需要进行更多遍的阅读。这一遍应该需要大约五到十分钟，并包括以下步骤：

  1. 仔细阅读标题、摘要和引言。
  2. 阅读章节和小节标题，但忽略其他所有内容。
  3. 浏览数学内容（如果有的话），以确定底层的理论基础。
  4. 阅读结论。
  5. 浏览参考文献，心里勾画你已经阅读过的。

在第一遍结束时，你应该能够回答五个C：

使用这些信息，你可以选择不再阅读（并且不打印它，从而节约树木）。这可能是因为论文不引起你的兴趣，或者你对该领域不够了解，无法理解论文，或者作者做出了无效的假设。第一遍对于不在你研究领域但将来可能相关的论文来说是足够的。顺便说一下，当你写一篇论文时，你可以期望大多数审稿人（和读者）只对它进行一遍阅读。请小心选择连贯的章节和小节标题，并写出简洁全面的摘要。如果审稿人在一遍阅读后不能理解要点，论文很可能会遭到拒绝；如果读者在五分钟后不能理解论文的亮点，论文很可能永远不会被阅读。因此，一个用单个精心挑选的图表总结论文的“图形摘要”是一个绝佳的想法，并且可以在科学期刊中越来越多地找到。

2.2 第二遍

在第二遍中，更仔细地阅读论文，但忽略细节，如证明。边读边记下关键点，或在边注中做评论是有帮助的。来自奥格斯堡大学的Dominik Grusemann建议你“记下你不理解的术语，或者你想要问作者的问题。”如果你是一名论文审稿人，这些评论将帮助你在写审稿意见时，以及在程序委员会会议上支持你的审稿意见。

  1. 仔细查看论文中的图表、图解和其他插图。特别注意图形。轴是否正确标记？结果是否显示了误差条，以便结论具有统计意义？这些常见的错误将把匆忙、粗糙的工作与真正优秀的工作区分开来。
  2. 记得标记相关未读的参考文献以供进一步阅读（这是了解论文背景的好方法）。

第二遍应该需要一个有经验的读者最多一个小时。在这一遍之后，你应该能够掌握论文的内容。你应该能够向其他人总结论文的主要论点，以及支持证据。这种细节水平适用于你感兴趣的论文，但不属于你的研究专业。有时即使你在第二遍结束时也不理解一篇论文。这可能是因为主题对你来说是新的，有不熟悉的术语和缩写。或者作者使用了一个你不理解的证明或实验技术，以至于论文的大部分内容对你来说都是难以理解的。论文可能写得很差，有未经证实的断言和许多前向引用。或者只是因为现在是深夜，你很疲倦。你现在可以选择：(a) 把论文放在一边，希望你不需要理解这些材料就能在你的职业生涯中取得成功，(b) 稍后再回到论文，也许在阅读背景材料之后，或者 © 坚持并继续第三遍。

2.3 第三遍

要完全理解一篇论文，特别是如果你是审稿人，需要第三遍。第三遍的关键是尝试虚拟地重新实现论文：也就是说，做出与作者相同的假设，重新创建工作。通过将这个重新创造与实际的论文进行比较，你可以很容易地识别出论文的创新之处，以及它的隐藏缺陷和假设。这一遍需要极大的注意力。你应该识别并挑战每一条陈述中的每一个假设。此外，你应该思考你自己会如何呈现一个特定的想法。这种实际与虚拟的比较可以非常清晰地洞察到论文中的证明和呈现技巧，并且你很可能可以将这些技巧添加到你的工具箱中。在这一遍中，你还应该记下未来工作的想法。对于初学者来说，这一遍可能需要几个小时，即使是有经验的读者也可能需要一两个小时以上。在这一遍结束时，你应该能够仅凭记忆重建整篇论文的结构，并且能够识别出它的强项和弱点。特别是，你应该能够指出隐含的假设、遗漏的相关工作的引用，以及实验或分析技术中可能出现的问题。

3. 进行文献综述

在进行文献综述时，将考验你的论文阅读技能。这将需要你阅读数十篇论文，可能在一个不熟悉的领域。你应该阅读哪些论文？以下是你如何使用三遍方法来帮助的。

首先，使用学术搜索引擎，如Google Scholar或CiteSeer，以及一些精心挑选的关键词，找到该领域最近的三到五篇高引用论文。对每篇论文进行一遍阅读，以了解工作，然后阅读它们的相关工作部分。你将找到最近工作的缩略图摘要，并且，如果你幸运的话，可能会找到一个最近的综述论文的指针。如果你能找到这样的综述，你就完成了。阅读综述，祝贺你的好运。否则，在第二步中，找到参考文献中的共享引用和重复的作者名字。这些是该领域的关键论文和研究人员。下载关键论文并将它们放在一边。然后访问关键研究人员的网站，看看他们最近在哪里发表过。这将帮助你确定该领域的顶级会议，因为最好的研究人员通常在顶级会议上发表。第三步是访问这些顶级会议的网站，并浏览他们最近的会议记录。快速浏览通常可以识别出最近的高质量相关工作。这些论文，以及你之前放在一边的论文，构成了你的调查的第一版。对这些论文进行两遍阅读。如果它们都引用了一个你之前没有找到的关键论文，请获取并阅读它，必要时进行迭代。

4. 相关工作

如果你是为了进行评审而阅读论文，你还应该阅读Timothy Roscoe的论文“为系统会议撰写评审”[3]。如果你计划写一篇技术论文，你应该参考Henning Schulzrinne的全面网站[4]和George Whitesides对整个过程的优秀概述[5]。最后，Simon Peyton Jones有一个网站，涵盖了研究技能的整个范围[2]。心理学公司的Iain H. McLean制作了一个可下载的“评审矩阵”，简化了使用三遍方法对实验心理学论文进行评审的过程[1]，这可能可以稍作修改，用于其他领域的论文。

5. 致谢

本文档的第一版由我的学生Hossein Falaki、Earl Oliver和Sumair Ur Rahman起草。感谢他们。我还从Christophe Diot的深刻评论和Nicole Keshav的敏锐校对中受益。我想使这成为一个活文档，随着我收到评论而更新。请花一点时间通过电子邮件向我发送任何评论或改进建议。感谢多年来许多通讯员的鼓励性反馈。

参考文献

  1. I.H. McLean, “Literature Review Matrix,” http://psychologyinc.blogspot.com/
  2. S. Peyton Jones, “Research Skills,” http://research.microsoft.com/enus/um/people/simonpj/papers/giving-a-talk/giving-atalk.htm
  3. T. Roscoe, “Writing Reviews for Systems Conferences,” http://people.inf.ethz.ch/troscoe/pubs/review-writing.pdf
  4. H. Schulzrinne, “Writing Technical Articles,” [http://www.cs.columbia.edu/~hgs/etc/writing-style.html](http://www.cs.columbia